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MaComp verstehen – Prozesse gezielt weiterentwickeln
Die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) sowie weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten bilden laut Wertpapierhandelsgesetz (§§ 63 ff. WpHG) den Rahmen für eine rechtssichere Geschäftspraxis im Wertpapierbereich. Die Umsetzung dieser Anforderungen ist nicht nur gesetzlich vorgeschrieben, sondern auch ein zentraler Erfolgsfaktor für ein stabiles und vertrauenswürdiges Wertpapiergeschäft.
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat zuletzt am 30. Juni 2023 die Regelungen zu BT 6 MaComp überarbeitet. Der BVR informierte in seinen Schreiben vom 27. Oktober 2023 und 11. April 2024 über die Umsetzungsschritte. Mit dem Rundschreiben vom 3. Dezember 2024 wurden zudem wesentliche Aspekte zur Kenntnisermittlung der Kunden konkretisiert – weitere Veröffentlichungen sind angekündigt.
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat zuletzt am 30. Juni 2023 die Regelungen zu BT 6 MaComp überarbeitet. Der BVR informierte in seinen Schreiben vom 27. Oktober 2023 und 11. April 2024 über die Umsetzungsschritte. Mit dem Rundschreiben vom 3. Dezember 2024 wurden zudem wesentliche Aspekte zur Kenntnisermittlung der Kunden konkretisiert – weitere Veröffentlichungen sind angekündigt.
Beratung mit Mehrwert: Fachlich fundiert, praxisnah und individuell
AWADO bietet maßgeschneiderte MaComp-Beratungen, die über reine Schulungsangebote hinausgehen. Die Leistungen umfassen:
Mit der AWADO als Partner werden Mitarbeitende auf den neuesten Stand gebracht und die Compliance nachhaltig abgesichert – für ein florierendes Wertpapier- und Depotgeschäft.
- Analyse und Bewertung bestehender Compliance-Strukturen
- Entwicklung individueller Maßnahmenpläne zur Umsetzung der MaComp-Vorgaben
- Unterstützung bei interner Kommunikation und Dokumentation
- Begleitung bei praktischer Umsetzung und Prüfungsvorbereitung
- Optional: ergänzende Workshops zur Vertiefung der Sachkunde
Mit der AWADO als Partner werden Mitarbeitende auf den neuesten Stand gebracht und die Compliance nachhaltig abgesichert – für ein florierendes Wertpapier- und Depotgeschäft.
AWADO als starker Partner für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute sowie für mittelständische Unternehmen
Die AWADO GmbH WPG StBG ist an zwölf Standorten in Deutschland vertreten und vertritt die Genossenschaftsidee – ein Alleinstellungsmerkmal in der Welt der Wirtschaftsprüfung und Unternehmensberatung. Der Fokus liegt auf maßgeschneiderten Lösungen in den Bereichen Wirtschaftsprüfung, Steuerberatung und Compliance – mit folgenden Schwerpunkten:
Ein besonderer Vorteil liegt in der breit gefächerten Expertise des Teams: Neben klassischen Wirtschaftsprüfer/-innen und Steuerberater/-innen sind auch Fachleute mit spezialisiertem Branchenwissen tätig. Ob regulatorische Anforderungen, komplexe steuerliche Fragestellungen oder individuelle Beratungsbedarfe – AWADO setzt auf interdisziplinäre Kompetenz und ein tiefes Verständnis für die spezifischen Herausforderungen der Mandantschaft. Als Teil des Genoverbandes e. V. – einem der größten Prüfungs- und Beratungsunternehmen Deutschlands – besteht Zugang zu einem starken Verbund und einem breiten fachlichen Netzwerk.
Mit über 1.900 Mitarbeitenden, darunter rund 120 Wirtschaftsprüfer/-innen, 55 Steuerberater/-innen und 60 Rechtsanwält/-innen, steht ein umfassendes Know-how zur Verfügung, das in entscheidenden Situationen gezielt zum Einsatz kommt. So wird eine fundierte, zukunftsorientierte Beratung gewährleistet, die Unternehmen dabei unterstützt, wirtschaftlich und regulatorisch optimal aufgestellt zu sein.
- Mehr als 430 betreuende Kreditinstitute: AWADO bietet eine umfangreiche Expertise in der Betreuung von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern.
- Mehr als 1.500 mittelständische Mandanten: AWADO unterstützt eine Vielzahl von mittelständischen Unternehmen und sorgt für maßgeschneiderte Lösungen, die ihren individuellen Bedürfnissen gerecht werden.
- Über 450 Abschlussprüfungen pro Jahr: Durch überdurchschnittliche Expertise und Erfahrung führt AWADO jährlich eine Vielzahl an Abschlussprüfungen durch, die auf höchsten Standards basieren.
- Über 100 Mitarbeitende: Ein starkes und kompetentes Team mit über 100 Mitarbeitenden sorgt für eine umfassende Beratung und passgenaue Dienstleistungen. Hinzu kommt ein Netzwerk aus externen Experten.
Ein besonderer Vorteil liegt in der breit gefächerten Expertise des Teams: Neben klassischen Wirtschaftsprüfer/-innen und Steuerberater/-innen sind auch Fachleute mit spezialisiertem Branchenwissen tätig. Ob regulatorische Anforderungen, komplexe steuerliche Fragestellungen oder individuelle Beratungsbedarfe – AWADO setzt auf interdisziplinäre Kompetenz und ein tiefes Verständnis für die spezifischen Herausforderungen der Mandantschaft. Als Teil des Genoverbandes e. V. – einem der größten Prüfungs- und Beratungsunternehmen Deutschlands – besteht Zugang zu einem starken Verbund und einem breiten fachlichen Netzwerk.
Mit über 1.900 Mitarbeitenden, darunter rund 120 Wirtschaftsprüfer/-innen, 55 Steuerberater/-innen und 60 Rechtsanwält/-innen, steht ein umfassendes Know-how zur Verfügung, das in entscheidenden Situationen gezielt zum Einsatz kommt. So wird eine fundierte, zukunftsorientierte Beratung gewährleistet, die Unternehmen dabei unterstützt, wirtschaftlich und regulatorisch optimal aufgestellt zu sein.
